帮客户高管考试作弊！华泰联合证券保代被罚

近日，江苏证监局发布了对谢某某采取出具警示函监管措施的决定。江苏证监局称，谢某某在对常州百佳年代薄膜科技股份有限公司开展辅导工作过程中，存在参与证券市场知识测试作弊的行为。上述情形，反映了谢某某未能诚实守信，履行好辅导职责，促进辅导对象树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法治意识。

记者了解到，2020年12月17日，常州百佳年代薄膜科技股份有限公司与某券商签订辅导协议，该券商辅导工作小组由谢某某等8人组成，由谢某某担任组长。

资料显示，被罚的谢某某是华泰联合证券辅导工作小组的组长，从业已有8年。

2021年12月，谢某某首次作为保荐代表人参与并帮助江苏泽宇智能电力在创业板成功上市。其上市保荐书显示，谢某某于2014 年开始从事投资银行业务，2018年执业岗位变更为保荐代表人，目前为华泰联合证券投资银行业务线副总裁、保荐代表人。此前其作为项目协办人、主要成员参与了赛腾精密、江苏新能源开发、北元化工的主板上市项目和天合光能的科创板上市项目，百佳薄膜则是谢某某作为保荐代表人的第二个上市辅导项目。

此次谢某某因帮助辅导企业高管测试作弊被罚，监管直指“反映了其未能诚实守信，履行好辅导职责”。而值得关注的是，2022年5月，中证协发布了《证券行业诚信准则》和《证券行业执业声誉信息管理办法》，其中提到，将强化守信激励和失信惩戒，明确将机构及其工作人员的诚信状况纳入执业声誉激励约束机制。

从公司层面看，华泰联合证券是华泰证券开展投行业务的子公司，2021年华泰证券投行业务收入为39.07亿元，行业排名第四。截至2022年8月11日，华泰证券保荐代表人的数量为351位，其中C类有10位。

来源：Career In 投行PEVC

免责声明：泡财经所有平台仅提供服务对接功能，资讯信息、数据资料来源于第三方，其中发布的文章、视频、数据仅代表内容发布者个人的观点，并不代表泡财经平台的观点，不构成任何投资建议，仅供参考，用户需独立做出投资决策，自行承担因信赖或使用第三方信息而导致的任何损失。投资有风险，入市需谨慎。