11月北交所连发两次公示，16家公司被采取自律监管措施！

11月20日，北交所发布了《关于对上市公司及相关责任主体采取出具警示函、限期改正等自律监管措施的情况公示》。公示结果显示，北交所对国源科技、颖泰生物采取了出具警示函的自律监管措施，违规事项均为交易违规，涉及对象包括持股5%以上股东、高级管理人员。

此外，北交所于近日发布了《关于对(拟)上市公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示(2024年10月)》。公示结果显示，今年10月，包括迪尔化工、春光药装、天铭科技、艾能聚、汇隆活塞、前进科技、科润智控、凯华材料、丰光精密、春光药装、格利尔、天力复合、一致魔芋、恒太照明、海达尔15家公司因存在违规行为被北交所采取了自律监管措施。

监管措施类型包括口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺等，具体违规事由包括：募集资金使用违规、交易违规、三会治理及董监高管理、信息披露违规、规范运作违规、定期报告信息披露违规等，涉及对象包括上市公司、董事、监事、高级管理人员、股东的一致行动人等。

数据显示，针对上市公司及相关主体的各种违规行为，今年以来北交所已发出近百份“罚单”，大幅高于去年同期且创下开市以来的新高。

在交易监管方面，今年以来，北交所的年报、季报和相关交易监管也明显趋严，共向相关公司下发了67份问询函，同样大幅超过往年的数据，其中包括47份年报问询函、3份三季报问询函和17份针对上市公司具体事项的问询函。

为了进一步提升上市公司质量，今年年初，北交所制定了《推动提高北交所上市公司质量行动方案》，从优化上市公司结构、完善规则体系、提升公司治理水平、提高信息披露质量、推动公司稳健快速发展、提升监管服务工作效能等多方面入手，开展了一系列具体工作。同时，北交所还实施了公司治理、信息披露、企业发展3个专项行动计划，构建了提升北交所上市公司质量的“1+N”方案。

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