山西证券被出具警示函，涉督导未尽责等

蓝鲸新闻11月9日讯，近日，厦门证监局发布行政监管措施决定书，剑指山西证券股份有限公司。

决定书显示，山西证券在担任厦门迈信智农物联科技股份有限公司主办券商期间，未实施有效的核查程序发现迈信智农关联方资金占用、未及时履行关联交易审议程序并进行信息披露的问题，未能督促迈信智农规范公司治理和履行信息披露义务。

以上行为违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》的相关规定。针对上述违法行为，厦门证监局对山西证券采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

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