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【概述】
3月20日，山西证券（002500.SZ）公告，3月18日，控股子公司中德证券及乐视网2016年非公开发行项目签字保荐代表人杨丽君、王鑫收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。中国证监会拟决定：对中德证券责令改正，给予警告，没收业务收入566.04万元，并处以1132.08万元罚款；对杨丽君、王鑫给予警告，并分别处以15万元罚款。
【解读】
中德证券的行政处罚风险或已尘埃落定。山西证券目前持有中德证券66.7%股权。控股子公司1132.08万元的罚款对2021年前三季度归母净利润6.16亿的山西证券而言不算多。不过，目前中德证券还面临着民事官司。
山西证券控股子公司中德证券系乐视网2016年非公开发行股票项目的保荐机构，持续督导期间自2016年8月到2019年12月。
2010年乐视网在创业板上市，公司颇受市场追捧，市值一度突破1700亿元。随着乐视资金链危局出现，公司开始持续出现巨亏，贾跃亭远走美国，至今未归。
目前，中德证券还有民事官司未决。
2021年5月，北京金融法院受理了投资者诉乐视网、贾跃亭等二十余名被告的证券虚假陈述责任纠纷一案。涉及20名被告，被告除乐视网外，还有贾跃亭等14名自然人，平安证券、中泰证券、中德证券三家券商，另有三家会计师事务所。
2022年1月，包括平安证券、中泰证券、中德证券在内的被告收到北京金融法院送达的民事起诉状。
投资者诉请法院判令乐视网向原告支付因虚假陈述引起的投资损失之侵权赔偿款项(含投资差额损失、印花税、佣金、利息)，共计45.71亿元；判令除乐视网外的其他二十名被告对原告的上述损失承担连带赔偿责任；判令被告共同承担案件全部诉讼费用。
3家证券公司站在被告席上，分别为中德证券、中泰证券（600918.SH）、平安证券。
2021年来，A股投资者维权领域取得多项重大进展。2021年5月，上海金融法院宣判了全国首起证券纠纷普通代表人诉讼案，被告飞乐音响应向原告魏某等315名投资者支付投资损失赔偿款共计1.23亿余元人民币，人均获赔39万余元。2021年12月，康美药业一案，也是全国首例特别诉讼代表人案件开始执行，中证中小投资者服务中心代表的投资者获赔24.59亿元。
【相关企业业绩近况】
2021年第三季度，山西证券单季度主营收入11.85亿元，同比上升26.23%；单季度归母净利润1.92亿元，同比下降8.91%。
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