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泡财经获悉，12月18日晚间，格尔软件(603232.SH)公告，公司董事徐勇康于近日收到中国证券监督管理委员会上海监管局（下称“上海证监局”）出具的《关于对徐勇康采取出具警示函措施的决定》（下称“警示函”）。
此次徐勇康是因为家属短线交易公司股票而被上海证监局采取出具警示函的行政监管措施。
根据警示函，经查，徐勇康于2022年7月4日至今任格尔软件董事。2022年12月2日至2023年9月7日，徐勇康与配偶张某、女儿徐某某的证券账户存在买入格尔软件股票后六个月内卖出、卖出后六个月内又买入的行为。其中，买入金额67287元，卖出金额30563元。
上述行为构成《中华人民共和国证券法》第四十四条第一款、第二款规定的短线交易行为。
此前9月8日晚间，格尔软件发布关于董事及其直系亲属短线交易及致歉的公告，经与徐勇康核实，其表示自己未曾与两位直系亲属沟通买卖公司股票的情况，期间也未向其透露公司的经营信息或给予投资建议，对其买卖公司股票的行为不知情，徐勇康、徐方婧的证券账户均由张玙控制及操作。徐勇康对于未能及时尽到提醒、督促义务深表自责，向广大投资者致以诚挚的歉意。
同时，格尔软件还披露了此次次短线交易收益的计算方法为：收益金额（卖出均价-买入均价）*构成短线交易的股票数量3648.2元。
根据《证券法》第四十四条的规定“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。”“前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。”
格尔软件称，此次短线交易获利3648.2元，已全数上缴公司。
据悉，短线交易发生后，处罚方式主要包括行政处罚、市场禁入、出具警示函、监管谈话等行政处罚，罚款金额则在10万元-100万元。
“处罚力度不足，难免有知情者会利用短线交易作为内幕交易的‘掩护符’，董监高近亲属的短线交易行为，是否同时涉嫌内幕交易应引起重视，要注意是否有知情人利用‘信息差’获利。”一证券法律师称，短线交易违规的成本远低于内幕交易，部分交易主体的违规操作收益可能已大大超过罚款上限。
业内人士认为，应前置对短线交易的监管，并加大其违规成本，以防短线交易成为内幕交易的“障眼法”。深圳巨泽投资董事长马澄认为，董监高的关联人员各种违规减持或“炒短线”层出不穷，加强对这类行为的审查和处罚力度是最为有效的，能够在制度层面形成威慑。
格尔软件专注于信息安全产业领域，主要从事以公钥基础设施PKI为核心的商用密码软硬件产品的研发、生产和销售及服务业务，为用户提供基于PKI的信息安全系列产品、安全服务和信息安全整体解决方案。
值得注意的是，当前公司陷入亏损且营收也在下滑。2023年前三季度，格尔软件实现营收3.31亿元，同比下降28.83%；归母净亏损3740.8万元，同比持续亏损；扣除非经常性损益的净亏损7367.84万元，同比持续亏损。
(本文数据来源于第一财经、公司公告等)
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