突发！汇丰遭香港证监会谴责并罚款420万

据最新通报，香港上海汇丰银行有限公司(汇丰)因在过去八年于发表关于香港上市证券的研究报告时违反披露规定，遭香港证监会谴责并罚款420万元。

据悉，在汇丰自行作出汇报后，香港金管局与证监会合作展开调查。

两家监管机构发现，汇丰在2013年至2021年期间发表的研究报告中，没有披露及/或错误地披露其与多家公司之间的投资银行业务关系。

这些问题源于汇丰在系统之间的数据记录和配对存在缺失，估计令超过4200份关于香港上市证券的研究报告的披露受到影响。

证监会认为，汇丰没有以适当的技能和小心审慎的态度行事，亦没有设立有效的系统及监控措施，以确保遵守披露规定及其研究报告中披露内容的准确性。

不过，没有证据显示客户因有关披露问题而蒙受损失。

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