因涉嫌信息披露违法违规，盛屯矿业（600711）收到厦门监管局《行政处罚事先告知书》

盛屯矿业（600711）7月31日发布公告，公司于 2024 年 5 月 17 日收到中国证券监督管理委员会的《立案告知书》（证监立案字 0282024006 号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。公司于 2024 年 7 月 30 日收到中国证监会厦门监管局的《行政处罚事先告知书》(厦证监处罚字[2024]4 号)。

经查明，盛屯矿业及相关人员涉及存在以下违法事实：盛屯矿业 2021 年 12 月至 2023 年上半年在与有关客户开展钴湿法冶炼中间品销售业务中，存在货物交付给相关客户时控制权并未实质转移而确认收入等行为，导致 2021 年年报涉嫌多计营业收入 359,367,524.96 元，多计利润总额 193,721,431.46 元,分别占当期披露金额的 0.79%、7.15%；2022 年年报涉嫌多计营业收入 84,148,951.76 元，少计利润总额 139,092,957.04 元，分别占当期披露金额的 0.33%、18.20%；2023 年半年报涉嫌少计营业收入 78,188,326.37 元，少计利润总额 22,956,876.80 元，分别占当期披露金额的 0.59%、5.22%。2024 年 4 月 23 日，盛屯矿业发布《关于会计差错更正的公告》，对涉及上述业务影响的相关定期财务报表数据进行了更正。

厦门监管局认为，盛屯矿业的上述行为，涉嫌违反《中华人民共和国证券法》(2019年修订，以下简称《证券法》)第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。

盛屯矿业时任董事长、总裁张振鹏，知悉上述业务的交易模式，未关注会计处理准确性，签字确认上述报告真实、准确、完整，未勤勉尽责，涉嫌违反《证券法》第八十二条第三款的规定系直接负责的主管人员；时任董事长陈东，知悉上述业务的交易模式，未关注会计处理准确性，签字确认上述报告真实、准确、完整，未勤勉尽责，涉嫌违反《证券法》第八十二条第三款的规定，系直接负责的主管人员；时任财务总监翁雄，知悉上述业务的交易模式，未审慎关注会计处理，签字确认上述报告真实、准确、完整，未勤勉尽责，涉嫌违反《证券法》第八十二条第三款的规定，系直接负责的主管人员；时任总裁周贤锦，应知悉上述业务的交易模式，签字确认上述报告真实、准确、完整，未勤勉尽责，涉嫌违反《证券法》第八十二条第三款的规定，系其他直接责任人员。

对盛屯矿业 2021 年、2022 年年度报告和 2023 年半年度报告涉嫌信息披露违法违规行为，根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，厦门监管局拟决定：1、对盛屯矿业责令改正，给予警告，并处以 300 万元罚款；2、对张振鹏、陈东、翁雄给予警告，并分别处以 150 万元罚款； 3、对周贤锦给予警告，并处以100万元罚款。

资料显示，盛屯矿业（600711）主营业务为能源金属业务、基本金属业务、金属贸易业务。

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