江苏紫金农商行被出具警示函，涉内控合规管理不到位等

蓝鲸新闻8月18日讯，近日，江苏证监局发布行政监管措施决定书，剑指江苏紫金农村商业银行。

决定书显示，江苏紫金农村商业银行基金销售业务存在以下问题：人员资质方面，个别负责对代销基金合作机构和产品准入进行合规风险评审的人员未取得基金从业资格。内控合规管理方面，负责代销基金业务合作机构及其产品准入审批的委员会成员中未固定包括合规人员和产品研究人员，在为部分投资者购买基金提供服务时未按要求了解投资者职业、收入来源、资产、债务等信息。信息报送方面，未按规定报送基金销售业务部门负责人任职备案材料，以及原负责人的离任审计报告。

以上行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《基金行业人员离任审计及审查报告内容准则》《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》的相关规定。

针对上述违法行为，江苏证监局对江苏紫金农村商业银行采取出具警示函的行政监管措施。

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