投行圈突发！香港廉署上门搜查，中资券商高管被带走

据财新3月11日独家报道，香港至少两家中资券商投行人员遭香港廉政公署(ICAC)上门，其中国泰君安香港的股票资本市场(ECM)主管潘举鹏(Samuel Pan)被带走协助调查。

另一家遭突击搜查的中资券商为中信证券。目前尚不清楚具体接受问询的人员及调查事项。

投行的ECM部门通常负责协助企业进行股本融资，包括新股发行、已上市公司股票增发以及可转债发行等。

上述投行人员被要求协助调查的原因尚未明朗，但市场人士分析，香港廉署此举可能与IPO项目相关。

早在1月底，香港证监会曾发函，对2025年香港新股上市申请激增期间出现的相关问题表示高度关注，并着手整顿市场。

2025年，共有117家公司在港上市。根据Wind对港股IPO保荐数量的统计，中金公司以42宗位居第一，中信证券以33宗位列第二，华泰国际以21宗位列第三。

招银国际和摩根士丹利分别保荐13宗和12宗，分列第四、第五。

自第六名起，投行保荐数量已显著下降：高盛保荐8宗，国泰君安7宗，中信建投国际与瑞银各6宗。

领英资料显示，潘举鹏自2015年6月加入国泰君安国际，2024年6月晋升为董事总经理及ECM主管。

在此之前，他曾在摩根大通担任分析师及经理职位，积累了一定的投行业务经验。

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