第一创业（002797）全资子公司收到中国证监会江苏监管局 《行政处罚决定书》

第一创业（002797）12月26日公告，公司全资子公司一创投行收到中国证监会江苏监管局《行政处罚决定书》。

经查明，一创投行存在以下违法事实：一创投行担任鸿达兴业2019年可转债发行与上市的保荐人，保荐业务收入为4245283.02元。持续督导期间为2020年1月8日至2021年12月31日，后由于募集资金未使用完毕，一创投行继续履行专项督导职责。保荐代表人为宋垚、范本源。一创投行在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，包括未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务。

中国证监会江苏监管局认为，一创投行作为鸿达兴业2019年可转债项目的 保荐人，持续督导期间未勤勉尽责，违反相关规定。保荐代表人范本源、宋垚，是一创投行上述违法行为直接负责的主管人员。

依据相关规定，中国证监会江苏监管局决定：一、对第一创业证券承销保荐有限责任公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入4245283.02元，并处以12735849.06元罚款；二、对宋垚、范本源给予警告，并分别处以150万元罚款。

第一创业在公告中表示，一创投行本次收到的《行政处罚决定书》中涉及的违法行为未导致公司触及 《深圳证券交易所股票上市规则》第九章第五节规定的重大违法强制退市情形。目前公司和一创投行的经营情况正常，本次《行政处罚决定书》的处罚事项不会对公司及一创投行的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。

同壁财经了解到，公司是经中国证监会批准设立的综合类证券公司，公司证券业务牌照较为齐全。公司及下属子公司主要为机构客户、个人客户提供综合金融产品和服务。

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