天富期货被责令改正，责任人被出具警示函

蓝鲸新闻12月26日讯，近日，吉林证监局发布行政监管措施决定书，剑指天富期货有限公司及其相关责任人。

决定书显示，天富期货有限公司存在以下违规行为：

一、互联网营销过程中合规管控不足。合规部门对员工建立企业微信群的行为未进行有效监控；个别营销人员用作营销素材的微信截图中包含投资建议，且未署名和揭示风险。

二、居间人管理、员工管理相关内部制度执行等方面的内控管理存在缺陷，反映出公司与外部单位合作关系密切，合规风控流于形式。

以上行为违反了《期货公司监督管理办法》的规定。林艳娇作为公司总经理，韩钰昴作为公司首席风险官，对上述违规行为负有责任。

针对以上问题，吉林证监局现决定对天富期货有限公司采取责令改正的监督管理措施，对林艳娇、韩钰昴采取出具警示函的监督管理措施。

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