第一创业证券被罚1273.58万，责任人共被罚300万

蓝鲸新闻12月29日讯，近日，江苏证监局发布行政监管措施决定书，剑指第一创业证券承销保荐有限责任公司及两名保荐代表人范本源、宋垚。

决定书显示，鸿达兴业擅自改变2019年募集资金用途，涉及金额1,691,280,000元，该部分资金主要被控股股东鸿达兴业集团有限公司及其关联方使用；鸿达兴业虚假归还用于暂时补充流动资金的闲置募集资金848,350,000元；鸿达兴业未如实披露募集资金使用及归还情况，导致相关信息披露文件存在虚假记载。

一创投行担任鸿达兴业2019年可转债发行与上市的保荐人，保荐业务收入为4,245,283.02元(不含税)。持续督导期间为2020年1月8日至2021年12月31日，后由于募集资金未使用完毕，一创投行继续履行专项督导职责。保荐代表人为宋垚、范本源。

一创投行在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，包括未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务。

一创投行作为鸿达兴业2019年可转债项目的保荐人，持续督导期间未勤勉尽责，违反《证券法》的规定。保荐代表人范本源、宋垚，是一创投行上述违法行为直接负责的主管人员。

针对以上问题，江苏证监局决定对第一创业证券承销保荐有限责任公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入4,245,283.02元，并处以12,735,849.06元罚款；对宋垚、范本源给予警告，并分别处以150万元罚款。

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