杭州龙蠡投资被出具警示函，涉合规风控制度不完善等

蓝鲸新闻1月20日讯，近日，浙江证监局发布行政监管措施决定书，剑指杭州龙蠡投资管理有限公司。

决定书显示，杭州龙蠡投资管理有限公司在开展私募基金业务中存在以下情形：

一、未按规定向中国证券投资基金业协会进行信息报送；

二、未建立完善的合规风控制度，未做好实际控制人和公司的风险隔离。

上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定。浙江证监局决定对杭州龙蠡投资管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

免责声明：所有平台仅提供服务对接功能，资讯信息、数据资料来源于第三方，其中发布的文章、视频、数据仅代表内容发布者个人的观点，并不代表泡财经平台的观点，不构成任何投资建议，仅供参考，用户需独立做出投资决策，自行承担因信赖或使用第三方信息而导致的任何损失。投资有风险，入市需谨慎。