IPO进程充满挑战！六家拟上市券商业绩出炉

随着2023年度财务报告的陆续公布，六家拟IPO券商的业绩表现引起了市场的广泛关注。在这些券商中，财信证券、渤海证券、开源证券和华宝证券均实现了营收和净利润的双增长，而东莞证券和华龙证券则面临营收和净利润的双降局面。

财信证券在2023年的营业收入达到了36.46亿元，同比增长8.61%，净利润高达8.58亿元，位居六家券商之首。开源证券也表现不俗，营业收入为30.61亿元，同比增长约16%，净利润增长20.91%。

渤海证券的营业收入增速最高，同比增长了48.39%，达到了21.01亿元。其净利润同比增长了35.27%，是增长速度第二快的券商。渤海证券的高速增长与其自营业务的显著增长密切相关，2023年自营业务收入达到7.15亿元，同比大增238.19%，成为其第一大收入来源。

华宝证券以51.39%的净利润同比增长率领跑，净利润达到1.98亿元。尽管其营业收入增长仅为6.53%，但财富管理业务作为其第一大收入来源，实现了6.87亿元的营业收入，占据了营业总收入的56%。

东莞证券和华龙证券则面临营收和净利润的双降局面。东莞证券的营业收入和净利润分别同比下滑了6.26%和19.7%，华龙证券则分别下滑了10.93%和27.88%。东莞证券在年报中指出，营收和净利润的下滑主要受市场行情和佣金率的影响，证券经纪业务收入同比减少，投行业务收入也有所下降。华龙证券的资产管理和投资银行业务收入同比下滑超过70%，尽管其自营业务收入表现可观，同比大增187.67%。

自营业务和财富管理业务是推动券商业绩增长的两大主要因素。渤海证券的股票投资收益率大幅跑赢市场，固收和创投两个部门的债券投资收益率均排在全市场可比基金的前1%。华宝证券则通过财富管理业务的战略性指标规模提升，重点推出“低波时代”基金投顾组合，并引入私人财富团队，为公司的长期财富管理能力建设奠定了基础。

IPO进程充满挑战，券商的上市之路同样不易。东莞证券自2015年6月IPO申请获受理以来，历时近7年，目前仍在等待进一步进展。渤海证券的IPO历程也颇为曲折，直到2019年11月市国资委确认其国有股权形成及变动情况真实有效后，上市工作才取得突破。

监管机构对渤海证券股东高比例股权质押问题给予了高度关注。渤海证券通过推动股东单位实施分类处置，股权质押比例由2023年初的34.79%降至8.14%，取得了突破性进展。此外，针对外界对高管变动频繁的质疑，渤海证券自2021年以来市场化招聘了4名高级管理人员，目前均在任。

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