金蝉脱壳？原大股东被立案非吸，徐州老牌期货公司令投资者惊慌！

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来源：财通社

作者：王鑫

2022年，苦的不仅是河南村镇银行的储户，期货资管也是“雷声不断”。

原大股东被立案非吸

近日，新纪元期货股份有限公司（下称新纪元期货）的原大股东沣沅弘集团以非法吸收公众存款罪被立案。

有投资者收到新纪元期货方面的提示，转达了徐州市鼓楼区人民法院的公告，才知道原大股东沣沅弘（北京）控股集团有限公司（下称沣沅弘集团）已被立案非吸。

据鼓楼法院官网6月30日公告，鼓楼法院对沣沅弘集团非法吸收公众存款罪一案涉财产部分立案执行后，已执行到位部分款项。为维护本案受损集资参与人的合法权益，将依法开展“沣沅弘集团”案集资参与人信息登记及资金兑付工作。并将登记时间、登记对象、登记方式、登记内容、兑付原则、注意事项以及咨询方式等相关事项进行公告。

但在相关公告中，法院并没有公布执行到位部分款项的具体金额。

“我买的时候是新纪元期货的资管产品，结果现在变成是这家公司的大股东立案非吸了，新纪元期货就这样‘金蝉脱壳’了？”有投资者向界面新闻透露，新纪元期货提示投资者作为“沣沅弘集团”案集资参与人及时进行信息登记。

新纪元期货提示投资者去做原大股东非吸案的集资参与人信息登记，意味着什么？

如今，新纪元期货已由徐州地方国资接手，原大股东被立案非吸后，这些暴雷的资管产品投资者该何去何从？

财通社注意到，早在去年9月22日，新纪元期货大股东沣沅弘集团的实控人褚家如和总裁助理安黎明因涉嫌非法吸收公众存款罪，已被江苏徐州市鼓楼区检察院批准逮捕。

据报道，褚家如、安黎明和新纪元期货前高管均已在2022年1月被判刑，但具体判决结果至今还未公开。

已被徐州国资接盘

公开资料显示，新纪元期货成立于1995年，注册资本3.75亿元，总部位于江苏徐州，是经中国证监会批准的首批期货公司之一，具备资产管理和公开募集证券投资基金销售业务资格。

不过，近年新纪元期货的综合业务表现在业内并不突出，2020年期货公司分类评价显示，新纪元期货的分类评价结果为D，是国内期货公司中最低一级的分类评价结果。2021年，新纪元的评级继续为D，在150家公司处于倒数第一。

此前，新纪元期货由沣沅弘集团直接持股90%，不过官网最新股东信息显示，2021年11月15日，徐州新彭城市建设发展集团有限公司成为大股东，持股比例为42.16%，后者由徐州市鼓楼区人民政府100%持股。目前，沣沅弘集团持股已降至8.5%。

据了解，徐州新彭城投是通过司法拍卖方式获得了新纪元期货的控股权。根据2021年9月的拍卖信息来看，新纪元期货的公司估值约为8984万元。

多次因违规保本保收益被罚

上述股权变更前，沣沅弘集团是新纪元期货的控股股东，但是背后实控人身份一直很神秘。直到2021年5月江苏证监局公开的一张行政处罚决定书，才揭露了褚家如为沣沅弘集团的CEO、实际控制人。在此次罚单中，褚家如被给予警告，并处以5万元罚款。

在2021年3月，江苏证监局已就同一违法行为向新纪元期货下达了行政处罚决定书，公司及董事长戴功斌、总经理刘莎多位高管被予以警告并被罚没约110万元，其中公司被罚没97万元，部分人员被撤销期货从业人员资格。具体来看，新纪元期货涉及违法向关联方提供借款、违法对外提供担保“二宗罪”。

根据行政处罚书，新纪元期货存在违法向关联方提供借款的行为。据披露，2015年8月至今，沣沅弘集团持有新纪元期货股份的比例持续在50%以上，为新纪元期货控股股东。沣沅弘集团总经理助理安某某代沣沅弘集团持有上海邦投90%的股份，沣沅弘集团实际控制上海邦投。因此，上海邦投投资管理有限公司为新纪元期货的关联方。

2018年9月27日、11月26日，新纪元期货使用自有资金分别向上海邦投提供借款1100万元、5600万元，两次借款利息共计32.28万元。

在知悉上海邦投由沣沅弘集团实际控制的情况下，沣沅弘集团实际控制人褚家如通过微信群安排5600万元借款的相关事项；新纪元期货董事兼副总经理黄敏在两次借款的董事会决议上签字同意，并在相关借款合同用印及付款流程中签批；新纪元期货首席风险官张利芬、财务负责人杜娟、资产管理部总经理相恒宁在相关借款合同用印或付款流程中签批。

除此以外，新纪元期货在实施资产管理业务时，存在违法对外提供担保，以《业务合作函》或《承诺函》违规保本、保收益的行为。

值得一提的是，这并非新纪元期货首次收到监管层的处罚，上文中所提到的违规保本保收益的情况，在2019年、2021年至少三次被监管层警告。

曾15亿资管“踩雷”康得新

自2015年1月取得资管业务资格后，新纪元期货在资管界野蛮生长，2017年到达了巅峰，公司内部一度推出员工持股计划，甚至做起了上市的准备。但很快被“打回原形”。

随着时间到达2018年，新纪元期货旗下的20余只资管产品陆陆续续发生逾期违约，新纪元所有美好的计划戛然而止，开始进入困难期。新纪元期货的资管业务陷入寒冬的主要原因就是大面积踩雷康得新，导致到期后没有资金进行兑付。

据界面新闻，此前，新纪元期货发行了多款预期年化收益率在9%左右的资管计划，投向康得新的控股股东康得集团，总金额约有15亿元。2019初，昔日白马股康得新开始被外界质疑，随后陆续曝出大股东占款、财务造假、信批违规等丑闻，股价飞流直下。

投资者在康得新爆发财务造假事件后才发现，原定资管计划通过信托计划认购了康得新股票收益权，但康得集团却并未把股票抵押给信托计划，新纪元期货的风控措施犹如废纸一张，存在严重的风控漏洞，导致多个产品出现兑付问题，引发后续一系列纠纷。

为什么新纪元期货对于康得新情有独钟，这个还是要从原大股东沣沅弘集团说起。2012年康得新上市来第一次募资定向增发20亿，实际募得16亿。而沣沅弘集团是其中7家认购机构新疆华沣融信的母公司，这次沣沅弘集团认购金额大约2亿元左右，锁定期1年。从K线图来看，这次大约获得2-4倍的收益，也就是2亿的本金赚了4-8亿，这次定增获利让沣沅弘看到了与康得新合作的甜头。于是，新纪元期货大规模对于康得新的大股东康得投资集团的融资在所难免了。

受15亿资管“暴雷”影响，新纪元期货董事长戴功斌因涉嫌职务侵占，已被公安机关采取监视居住，总经理刘莎因涉嫌职务侵占，已在2021年前被公安机关采取刑事拘留。而原大股东沣沅弘集团已早就被法院列为失信被执行企业。

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