中泰证券从业人员因私下代客买卖证券亏损9206万元被湖南证监局处罚

同壁财经讯，湖南证监局9月18日披露行政处罚决定书〔2026〕12号，对中泰证券从业人员杨文明私下接受客户委托买卖证券行为作出处罚。

经查，涉案期间杨文明系中泰证券从业人员。2017年10月10日至2017年11月30日、2020年4月24日至2021年1月14日以及2022年11月3日至2024年1月4日，杨文明接受谭某委托，通过下达交易指令方式操作张某普通账户，累计交易金额191,297,302.35元，账面亏损1,829,166.02元；2017年11月10日至2024年3月6日，其接受谭某委托操作张某信用证券账户，累计交易2,338,310,202.05元，实际亏损90,233,071.69元。上述两个账户累计交易2,529,607,504.40元，合计亏损92,062,237.71元，杨文明接受委托期间未产生违法所得。

湖南证监局认为，杨文明上述行为违反《证券法》第一百三十六条第二款，构成《证券法》第二百一十条所述证券公司从业人员私下接受客户委托买卖证券行为。结合交易情况、违法所得、性质、情节、社会危害程度及配合调查情况，湖南证监局决定：对杨文明给予警告，并处以50万元罚款。当事人可在法定期限内申请行政复议或提起行政诉讼。

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