申港证券被出具警示函，涉融资融券业务管理违规等

蓝鲸新闻12月1日讯，近日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布行政监管措施决定书，剑指申港证券股份有限公司、彭博涛。

决定书显示，申港证券存在以下问题：一是对融资融券业务的业务稽核及客户适当性管理工作存在不足；二是固定收益业务部门合规人员配备不足；三是证券投资顾问业务合规管理不到位，未能严格规范员工执业行为，存在证券投资顾问向客户提供投资建议时，合理依据不足，未提示潜在的投资风险的情形。

上述行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。

因此，中国证券监督管理委员会上海监管局决定对申港证券采取出具警示函的监督管理措施。

此外，彭博涛在申港证券股份有限公司武汉紫阳东路证券营业部担任证券投资顾问期间，在向客户提供投资建议时，存在未提示潜在的投资风险的情形，违反《证券投资顾问业务暂行规定》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定，也被出具警示函。

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