金圆股份（000546）及相关当事人收到中国证监会吉林监管局 《行政处罚事先告知书》

金圆股份（000546）1月2日公告，公司及实际控制人之一赵辉先生于 2024 年 11 月 29 日收到中国证监会下发的《立案告知书》。因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司及实际控制人之一赵辉先生立案。2024 年 12 月 31 日，公司及相关当事人收到中国证监会吉林监管局出具的 《行政处罚事先告知书》。

经查明，金圆股份涉嫌违法的事实如下：

金圆控股集团有限公司(以下简称金圆控股)为金圆股份第一大股东，持股比例为 29.78%；赵辉为金圆股份实际控制人、金圆控股董事长。根据相关规定，金圆控股、赵辉为金圆股份案涉期间的关联人。

2023 年 10 月至 12 月，赵辉组织、策划、安排方光泉等人进行资金流转，以支付货款名义将金圆股份 40,660 万元资金转至供应商，最终上述资金流入金圆控股，用于偿还金圆控股欠金圆股份的往来款。上述行为构成对金圆股份非经营性资金占用，占用期间为 2023 年 10 月 30 日至 2024 年 1 月 3 日，累计占用金 额 40,660 万元，占金圆股份当时最近一期经审计净资产(2022 年末 486,309.08 万元)的 8.36%，占金圆股份当期经审计净资产(2023 年末 418,978.27 万元)的 9.70%。金圆股份迟至 2024 年 4 月 19 日才通过临时报告披露上述关联方非经营性资金占用情况，2024 年 4 月 24 日，在《2023 年年度报告》中披露上述事项，未及时依法履行信息披露义务。《2023 年年度报告》披露前，前述 40,660 万元占用资金及占用利息 109.67 万元已归还。

中国证监会吉林监管局认为，上述关联人非经营性资金占用构成关联交易，属于规定的应当及时披露的重大事件，但金圆股份未按规定及时进行临时公告，涉嫌违反了相关规定，构成信息披露违法情形。

根据相关规定，对金圆股份的上述违法行为，金圆股份时任董事长、 总经理并代行董事会秘书职责的赵辉，负责公司的全面工作，对公司信息披露事务管理、报告编制和披露应负管理责任和领导责任，其组织策划实施相关非经营性资金占用行为，且未及时组织公司进行信息披露，履职未勤勉尽责，是直接负责的主管人员；财务负责人、董事会秘书方光泉，参与、知悉相关非经营性资金占用行为，负责资金划转事宜，履职未勤勉尽责，是其他直接责任人员。

赵辉作为金圆股份实际控制人，组织、指使关联方非经营性资金占用行为， 构成违法行为。 依据相关规定，中国证监会吉林监管局拟决定：

一、对金圆环保股份有限公司给予警告，并处以 100 万元罚款；

二、对赵辉给予警告，并处以 150 万元罚款，其中，对其作为实际控制人处以 100 万元罚款，对其作为责任人处以 50 万元罚款；

三、对方光泉给予警告，并处以 40 万元罚款。

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