上交所对农银汇理基金予以监管警示，涉首发证券网下询价违规

同壁财经讯，9月15日，上交所发布监管措施决定书，对农银汇理基金管理有限公司在首次公开发行证券网下询价过程中的违规行为予以监管警示。

经上交所查明，农银汇理基金内部制度建设不完备，内控执行不到位。对报价、申购、缴款等重要操作环节A、B角岗位设置、投资决策机制等规定不够明确。通讯设备管控执行不到位。报价操作环节复核机制不完备。

与此同时，公司内部研究不充分，定价决策不审慎。具体来看，内部研究报告的估值建议区间逻辑推导过程缺失，研究报告审批机制履行不严格；最终报价逻辑推导过程同样缺失，报价不审慎，留存的定价依据无法支持最终报价结果。

上交所认定，农银汇理基金上述行为违反了《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2025年修订）》第三条、第六条、第七条等规定，决定对农银汇理基金予以监管警示。

除了警示本身，上交所还对公司提出明确整改要求。农银汇理基金需结合决定书指出的违规事项，对照注册制首发证券询价相关规则及工作要求，明确具体改进措施和责任人，积极落实整改，并在收到决定书之日起一个月内向该所提交整改报告。上交所同时要求，公司应当引以为戒，做好内部规范整改，严格遵守法律法规、业务规则及相关行业规范规定，建立完备的内控制度流程，切实加强内部研究，规范报价流程管理，做到报价行为独立、定价依据充分、决策流程完备，真正发挥机构投资者的专业定价能力。

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