恒力期货被罚暂停新开户六个月，涉虚报材料，内控不足等多项违规

蓝鲸新闻2月27日讯，近日，中国证券监督管理委员会上海监管局作出处罚决定，剑指恒力期货有限公司及其相关责任人。

决定书显示，恒力期货有限公司存在以下违规事实：

一是互联网营销管理不到位，印章管理存在漏洞，由非期货从业人员帮助开发客户，无资质员工提供交易咨询建议，反映出公司员工管理、内部控制存在缺陷；

二是费用支出不规范，存在支付给第三方的费用与客户交易手续费挂钩，以会务费方式支付第三方引流费用，安排第三方员工入职公司关联方并以工资发放方式支付第三方费用等情形，反映出公司内部控制存在缺陷；

三是向监管部门提供虚假材料，报送的自查报告内容不真实、不完整；

四是资管合同管理不到位，反映出公司合规风控存在不足；

五是公司深圳分公司在开展互联网营销时，将第三方合作费用支付标准与客户交易手续费挂钩；

六是公司四川分公司与第三方合作存在尽调环节失效、合规管控缺失、为第三方提供内部结算系统权限、向第三方支付与客户交易手续费挂钩的费用等情形；

七是公司浙江分公司存在与公司总部以联合方式开展变相法人居间、以会务费的形式向第三方支付法人居间合作费用的情形；

八是公司重庆营业部存在以会议费、广告费的名义向第三方支付与客户交易手续费挂钩的佣金，变相开展法人居间的情形。

以上行为违反了《期货公司监督管理办法》的规定。尤国培作为恒力期货董事长、原总经理，何芳作为恒力期货总经理、分管深圳分公司、四川分公司的高管，戚永刚作为恒力期货分管浙江分公司、重庆营业部的副总经理，未能有效履行职责，对上述问题负有管理责任。

对此，中国证券监督管理委员会上海监管局决定对恒力期货采取责令改正、暂停期货经纪业务新开户六个月的监督管理措施，对尤国培采取出具警示函及监管谈话的监督管理措施，对何芳、戚永刚采取出具警示函的监督管理措施。

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