浙江银万私募基金法人赵峰被出具警示函，涉内控制度不健全等

蓝鲸新闻4月7日讯，近日，浙江证监局发布行政监管措施决定书，剑指浙江银万私募基金管理有限公司法定代表人、董事长、总经理赵峰。

决定书显示，浙江银万私募基金管理有限公司在私募业务中，存在部分产品具有通道业务特征，主动管理不足，部分投资决策由他人作出；委托不具备基金投资顾问资质的第三方提供投资建议；委托不具有基金销售业务资格的第三方从事资金募集活动；部分产品在大宗交易减持股票时，未根据相关规定向大宗交易实际受让方明确相关股份性质；内控制度不健全，部分产品存在自买自卖股票的异常交易行为；从事与私募基金无关的业务，向其他公司介绍客户资源；部分产品在部分交易日的投资范围不符合合同约定；未严格履行投资者适当性程序等问题。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金监督管理条例》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》的规定。

赵峰作为公司法定代表人、董事长、总经理，对公司上述问题负有主要责任。浙江证监局决定对赵峰采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

免责声明：所有平台仅提供服务对接功能，资讯信息、数据资料来源于第三方，其中发布的文章、视频、数据仅代表内容发布者个人的观点，并不代表泡财经平台的观点，不构成任何投资建议，仅供参考，用户需独立做出投资决策，自行承担因信赖或使用第三方信息而导致的任何损失。投资有风险，入市需谨慎。