突发！原证监会“发审一姐”被查

一则官方通报，令证监会发审系统再起波澜。

9月10日下午，中央纪委国家监委网站通报，中国证监会原发行审核委员会主任委员、发行监管部副主任、一级巡视员郭旭东涉嫌严重职务违法，主动投案。

目前，她正接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

这是继吴国舫、李筱强等人后，又一位曾深度参与IPO审核核心环节的证监会发审系统官员被查。

郭旭东，在业内曾有“铁面发审委”、“IPO守门人”之称，也曾被叫做证监会“发审一姐”。

公开资料显示，1995年，她毕业于南开大学会计系西方会计专业，获经济学硕士学位。

1995年到1998年，她在中华会计师事务所审计部工作，任项目经理，并取得注册会计师和会计师专业资格。

1998年2月，她进入中国证监会会计部工作，自此开启长达21年的证监会任职生涯。

在证监会初期，郭旭东主要从事财务会计信息披露规范制度建设及证券市场有关财务会计问题技术咨询，曾任会计师监管处处长，负责中介机构资格认定与监管。

她还曾担任财政部会计准则委员会会计准则咨询专家、独立审计准则小组成员，是具备专业审计背景、又精通政策规则的监管干部之一。

2007年5月，郭旭东首次以兼职委员身份出现在第九届发审委名单中。当年25名委员中，她是唯一一位来自监管系统的女性委员。

此后，她连续两年以兼职委员的身份任职第十届、第十一届发审委。

2010年，她暂别发审前线，担任证监会非上市公众公司部副巡视员、副主任，后又转任证监会公众公司部副主任。

2017年，郭旭东重返发审领域，出任证监会发行监管部副主任，正式主管发审委工作。

同年9月，证监会公布第十七届发审委委员名单，共63人。

这届被称为首届“大发审委”，郭旭东位列名单之首，成为实际上的IPO主审负责人。

郭旭东主管发审委工作期间，正值A股IPO提速与监管强化的关键阶段。

她主导或参与审核的企业名单中，汇聚了多个影响资本市场格局的案例——宁德时代(300750.SZ)、中国人保(601319.SH)、工业富联(601138.SH)、中信建投(601066.SH)，皆在2018年顺利上市。

2018年，在港上市的小米集团(1810.HK)计划以CDR形式回归A股，郭旭东牵头的发审委负责审核该项目。不过，该计划最终未成。

根据21世纪经济报道数据统计，第十七届发审委中，郭旭东审核拟IPO企业149家，通过105家，是唯一一位审核IPO项目数超过百家的委员。

2019年9月，郭旭东正式从证监会离职。不过直到2020年7月，证监会才正式发布公告，免去其第十八届发审委委员职务。

此后她淡出公众视野，直至2021年4月，有媒体报道称，郭旭东已正式加盟湖北最大民企——武汉当代科技产业集团股份有限公司(简称“当代集团”)，出任副董事长。

事实上，郭旭东被查，并非孤例。近年来，证监会发审系统反腐持续深入。

2024年11月20日晚，国信证券(002736.SZ)公告，公司副总裁吴国舫被立案审查、实施留置，决定将其解聘。

吴国舫投身业界前，是证监会第一届、二届、三届创业板发审委委员、原法律部副主任。

跟吴国舫一样担任证监会第一届、二届、三届创业板发审委委员的李筱强，也一样被查了。

2024年11月15日， 中央纪委国家监委网站通报，证监会原发行监管部副主任李筱强涉嫌严重违纪违法，目前正接受监察调查。

今年7月12日， 中央纪委国家监委网站披露，李筱强被开除党籍。次日，吴国舫被开除党籍和公职。

同样是在2024年11月15日，据财新网报道，曾担任证监会发行监管部审核一处副处长的东兴证券(601198.SH)副总经理张军因被有关部门带走而失联。

另外，财新网报道称，2024年10月中旬左右，曾任证监会发行部四处处长的杨郊红失联，后证实被查，被查前他已离职证监会八年有余。

今年8月15日，据中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、江苏省宿迁市纪委监委消息，杨郊红被开除党籍。

这些案件均涉及IPO审核环节关键岗位，显示其中存在一定的权力寻租空间。

近年来，证监会发审体系反腐持续推进，查处对象覆盖历届发审委委员和部门副职等。

此举既是清理历史积弊的过程，也在重塑监管系统的权威与公信力。

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