上海东洲资产评估被出具警示函，涉内部治理等问题

蓝鲸新闻1月23日讯，近日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布行政监管措施决定书，剑指上海东洲资产评估有限公司及张中华、王云、陈鸣皓、张英祥、武钢。

决定书显示，上海东洲资产评估有限公司存在以下问题：

一、内部治理方面

一是总部与分支机构在人员管理、财务安排方面一体化管理不到位。二是部分执业人员未与公司签订劳动合同。三是未恰当执行内幕信息知情人登记管理制度，未建立内幕信息知情人档案。

二、质量管理方面

一是部分项目对评估工作底稿审核不充分。二是内部检查执行不到位。三是个别项目评估工作底稿记录不完善。

三、独立性方面

一是独立性管理机制不完善、独立性管理不到位。二是个别管理人员在参与评估项目至相关资产评估报告公开后五日内买卖客户相关股票。

四、项目执业质量方面

评估依据、评估核验方面不充分。

上述行为不符合资产评估执业准则、评估规范的有关要求，违反了《上市公司信息披露管理办法》的规定。张中华、王云作为龙韵股份项目签字评估师，对龙韵股份项目相关问题应承担主要责任。陈鸣皓、张英祥作为美凯龙项目签字评估师，对美凯龙项目相关问题应承担主要责任。武钢对其违法违规买卖股票行为承担责任。

对此，中国证券监督管理委员会上海监管局决定对上海东洲资产评估有限公司及张中华、王云、陈鸣皓、张英祥、武钢采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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