华阳股份（600348）控股股东收到中国证券监督管理委员会行政处罚决定书

华阳股份（600348）9月12日公告，近日，公司从控股股东华阳集团获悉，华阳集团收到了中国证券监督管理委员会山西监管局下发的《行政处罚决定书》。

经查明，华阳集团、高彦清、樊宗莉存在以下违法事实：2021年4月至6月期间，华阳集团持有潞化科技24.19%的股权，为潞化科技控股股东。2021年4月16日和2021年6月30日，在未经潞化科技同意的情况下，华阳集团通过直接划转方式，将潞化科技账户资金1126449959.33元划转至华阳集团账户，占潞化科技最近一期经审计净资产的17.74%，构成控股股东非经营性资金占用。截至2021年9月30日，被占用资金已全部归还。潞化科技2021年半年度报告、2021年年度报告中，未按规定披露上述非经营性资金占用情况，存在重大遗漏。

潞化科技上述行为违反了相关规定，华阳集团，在未经潞化科技同意的情况下，划转潞化科技账户资金，形成控股股东非经营性资金占用，导致潞化科技2021年半年度报告、2021年年度报告未能真实、准确、完整地披露，其行为违反相关规定。

高彦清，负责华阳集团财务、上市公司统筹协调等工作。高彦清未审慎关注上市公司监管要求，未对潞化科技的资金管理作出合理安排，导致在未经潞化科技同意的情况下，上市公司资金被华阳集团两次划转，高彦清上述行为违反了相关规定，是华阳集团违法行为直接负责的主管人员。

樊宗莉，负责账户管理、头寸调度和资金划转等工作。樊宗莉在未经潞化科技同意的情况下，按照高彦清的安排，于2021年4月16日划转上市公司账户资金，对华阳集团占用潞化科技资金行为的实施具有重要作用，直接导致潞化科技信息披露违法。根据相关规定，樊宗莉是华阳集团违法行为的其他直接责任人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据相关规定，中国证券监督管理委员会山西监管局决定：对华阳新材料科技集团有限公司处以四百万元罚款；对高彦清处以两百万元罚款；对樊宗莉处以九十万元罚款。

上述《行政处罚决定书》所述中国证监会山西监管局作出的行政处罚不涉及公司，不会对公司的日常生产经营和业务活动造成影响。

同壁财经了解到，华阳股份是华阳集团旗下能源板块上市公司，拥有丰富的煤炭资源储备，品牌认知度高，“阳优”品牌凭借全流程煤质管理体系和技术创新优势，在行业内形成显著竞争力。公司主要从事煤炭生产、洗选加工、销售，电力生产、销售，热力生产、销售，光伏设备及元器件、钠离子电池制造，新能源技术推广服务，以及道路普通货物运输、设备租赁、施工机械配件等。公司主要产品分为煤炭、电力、热力等。

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