信披违法违规，通策医疗实控人被处以100万元罚款

【概述】

泡财经获悉，12月23日晚间，通策医疗（600763.SH）公告，实际控制人吕建明收到浙江证监局《行政处罚决定书》，对吕建明处以100万元罚款。本次行政处罚系对实际控制人个人的行政处罚，不会对公司正常的生产经营活动造成影响。

【科普】

通策医疗主营业务为医疗服务，目前拥有多家口腔医疗、健康生殖医疗机构。

【解读】

上市公司实控人在一定程度上代表着公司形象，实控人被处罚对公司市场形象的树立也会产生不利影响。

11月18日公司曾公告，实控人吕建明因涉嫌信披违法违规，中国证监会决定对其立案。

公开资料显示，吕建明现任通策控股集团董事局主席、通策医疗董事长。截至目前，吕建明通过宝群实业持有通策医疗33.75%的股份，不过部分股份处于质押状态。12月21日公告显示，宝群实业已质押股份数占宝群实业及其一致行动人所持有公司股份数的47.56%，占公司总股份数的16.25%。

对于吕建明被处罚的具体缘由，通策医疗透露主要涉及壹号基金信息披露方面。

2021年9月29日，通策医疗董事会审议通过《关于以妇幼子公司股权参与基金投资暨关联交易的议案》，拟以全资子公司通策妇幼股权参与壹号基金。壹号基金由吕建明实际控制。

9月30日，通策医疗发布《关于以妇幼子公司股权参与基金投资暨关联交易的公告》，披露将以1.43亿元货币形式逐期同比例出资，占壹号基金出资比例的28.65%，壹号基金以同等价格受让通策妇幼股权，实现以子公司股权置换为壹号基金28.65%股权的交易实质。

10月19日，通策医疗向壹号基金支付出资款1.43亿元。同日，壹号基金将1.43亿元转入吕建明控制的其他主体，资金经多道转账最终主要用于银行还款。

12月30日，壹号基金向通策医疗支付收购通策妇幼的股权转让款1.43亿元。

上述过程中，通策医疗对壹号基金的出资款1.43亿元在2021年10月19日至12月30日期间被用于实际控制人吕建明控制的其他主体向银行还款，构成关联方非经营性资金往来，属于《证券法》第八十条第一款、第二款第三项规定的重大事件。

《行政处罚决定书》称，吕建明作为通策医疗实际控制人，组织安排相关资金划转，未及时将有关情况告知公司，导致公司未能及时履行信息披露义务。该行为违反了《证券法》第八十条第三款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述“发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形”的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，浙江证监局决定对吕建明处以100万元罚款。

这已不是吕建明第一次因信披违规被处罚。

今年8月23日，浙江证监局下发的行政监管措施决定书指出，根据公司此前公告，壹号基金由浙江通策股权投资合伙企业（有限合伙）进行管理，该合伙企业实际控制人为吕建明，通策医疗股份有限公司以货币方式认缴出资1.43亿元，占本合伙企业出资比例的28.6536%，相关方将按照持股比例提供财务资助。

经查，实际控制人控制的关联方在2018-2020年期间未同比例提供财务资助，其他股东截至检查日未提供财务资助，财务资助实际情况与公告披露不符。

浙江证监局表示，上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》相关规定，通策医疗实际控制人兼董事长吕建明、总经理兼财务总监王毅、董事会秘书张华对上述违规行为负有主要责任，决定对通策医疗及相关责任人采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

本文首发于泡财经风口解读专题，如有转载，请注明出处。