中原证券（601375）：收到中国证监会行政监管措施决定书

中原证券（601375）10月21日发布公告，近日，公司收到中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）《关于对中原证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定》。

经查，中国证监会发现公司存在以下违规行为：一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债。二是在个别公司债券项目中，对发行人偿债能力核查不充分，未发现发行人存在融资租赁合同违约事项且被法院裁定为被执行人。三是在个别项目持续督导期间未勤勉尽责，未发现发行人财务造假事项。四是原质控部门负责人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作，质控底稿验收把关不到位等。

根据相关规定，中国证监会决定对公司在 2024 年 10 月 17 日至 2025 年 4 月 16 日期间，暂停债券承销业务。同时，公司收到中国证监会《关于对李昭欣、花金钟采取监管谈话措施的决定》，要求公司总经理李昭欣先生及原公司副总经理花金钟先生前往中国证监会接受监管谈话。

资料显示，中原证券（601375）主营业务为证券经纪业务、信用业务、期货业务、投资银行业务、投资管理业务、自营交易业务和境外业务。

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