古鳌科技（300551）控股子公司收到行政监管措施决定书，暂停新增客户6个月

古鳌科技（300551）6月18日发布公告，近日，上海古鳌电子科技股份有限公司控股子公司东高（广东）科技发展有限公司（简称“东高科技”）收到中国证券监督管理委员会广东监管局下发的[2024]58 号《关于对东高(广东)科技发展有限公司采取责令暂停新增客户监管措施的决定》。

经查，公司存在以下违规行为：一是被采取责令暂停新增客户措施期间存在新增客户行为，反映出你公司内部控制不健全，合规管理不到位。二是业务推广及投顾服务过程中存在暗示收益的情况，向客户提供的投资建议缺乏合理依据，未在中国证券业协会登记注册为“投资顾问”的人员向客户提供投资建议，向客户提供投资建议时未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容。三是提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问协议。未严格评估客户风险承受能力，个别客户缺少风险测试及适当性评估结果确认书。

中国证券监督管理委员会广东监管局决定对公司采取责令暂停新增客户的监督管理措施，责令公司自收到本决定书之日起暂停新增客户6个月。

资料显示，古鳌科技（300551）是一家专业从事金融设备的研发、生产、销售与服务为一体的综合性高新技术企业，是我国金融设备产品的专业服务商。

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