不管你认不认可，反正我挺认可的——再谈行政执法当事人承诺制度

证监会8月30日在官方网站发布标题为“证监会适用行政执法当事人承诺制度，紫晶存储案投资者损失得到及时高效赔偿”的文章，再次对自身的工作成绩进行自我表扬。

这一点必须得佩服证监会强大的心理素质，哪怕市场各方对自己的工作都不认可，自己也要保持定力，坚持自信：“不管你认不认可，反正我是对自己挺认可的。”

关于行政执法当事人承诺制度，笔者曾于今年3月份撰写“行政执法当事人承诺制度，还是券商承诺制度”一文，提出了对该制度具体适用的思考。文中虽对承诺制度提出一些质疑，但主要是源于对投资者合法权益保护的关注。心想这样一个倾向性明显的制度，苟且为之也就罢了。不想证监会非但没有低调处置，反而将其作为一项政绩进行突出宣传，着实让人不解。不知这是在展现自身的愚蠢，还是在欺骗更高管理层的无知，抑或是在强暴投资者的智商？

证监会新领导履新之初，市场给予了一定的期望，二级市场也经历了一段修复性上涨，然而好景不长。进入5月后，主要指数持续走低，交易额降至4000亿的量级，这对一个拥有超过5000家上市公司的市场来讲，堪称交投惨淡。受限于近期监管环境，上市公司资本运作也乏善可陈。投资者对持续增加的损失已然麻木。如果用一个词来描述当前的市场状况，“躺平”可能是最形象和最贴切的。这样的结果，虽非全拜证监会所赐，至少也是难辞其咎。

然而，就是在这样一个被其搞成一潭死水的市场，监管部门竟然还在持续地自我表扬（在此不作列举），“从成立之日起，就坚持把保护投资者合法权益作为自己的根本使命和工作的重中之重”，“监管‘长牙带刺’、有棱有角，持续加大对资本市场违法违规行为的打击力度，强化中介机构把关责任”……言之凿凿，言犹在耳，可到底有没有言必信，信必果，相信投资者心中自有公道。

继续以行政执法当事人承诺制度为例，至少从目前的适用情况来看，该制度的立法本意更多是对券商（尤其是头部券商）权益的保护性制度，而绝非是投资者合法权益的保护。券商违法了，只要承诺并及时赔偿损失就可以没事儿，完了项目继续接，承销费继续数千万元地拿。话又说回来，即便违法，又能被抓住几回呢？

根据东兴证券披露的公告，自2023年10月24日公司提交的适用证券期货行政执法当事人承诺制度的申请获中国证监会正式受理至今已经超过10个月了，再无更新进展。只能跟东兴证券说一句，你们的工作太不到位了。

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